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      李曉西、牛勇清倉式離任后,華泰柏瑞還有兩人“上岸困難”
      公司動態 財經 基金 探長讀財 · 2024-08-05 14:04:10
      繼副總經理李曉西清倉式離任后,華泰柏瑞又一基金經理清倉式離任。

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      繼副總經理李曉西清倉式離任后,華泰柏瑞又一基金經理清倉式離任。探長讀財注意到,8月3日,華泰柏瑞連發6篇基金經理變更公告,牛勇管理的11只基金(共計6只主基金)分別由陸從珍、王林軍等5名基金經理接任。


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      根據華泰柏瑞公告,李曉西、牛勇的離任原因均為“公司內部工作安排”。探長讀財注意到,李曉西、牛勇清倉式離任前均出現“血虧”,但李曉西轉任其他工作崗位說明顯示“-”,牛勇轉任其他工作崗位說明顯示“繼續擔任私募資產管理計劃投資經理”。


      由此判斷,李曉西清倉式離任后可能已從華泰柏瑞離職,而牛勇清倉式離任后繼續華泰柏瑞私募產品。


      天天基金資料顯示,牛勇先生,中國國籍,復旦大學經濟學碩士,FRM(金融風險管理師),曾在泰康保險從事研究工作。2008年5月加入華安基金后任風險管理與金融工程部高級金融工程師,2009年7月至2014年12月擔任華安基金經理。2016年6月起任華安基金指數與量化投資事業部助理總監。2018年1月加入華泰柏瑞基金,2018年5月2024年8月任華泰柏瑞基金經理。截至2024年8月2日,牛勇的累計任職間長達13年又306天。


      探長讀財注意到,牛勇清倉式離任前,管理11只基金(共計6只主基金)總規模為22.82億元,而牛勇這次清倉式離任或與管理基金“血虧”有關。天天基金資料顯示,牛勇管理的11只基金(共計6只主基金),任職時間最短的2年又1天,任職時間最長的3年又253天;任職回報全部為負,虧損幅度在54.85%-66.90%之間。


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      值得注意的是,雖然牛勇在華泰柏瑞基金的任職回報以“慘敗”離任,但其在華安基金的任職回報卻是碩果累累。


      天天基金資料顯示,牛勇一共管理過華安基金旗下10只基金,只有1只基金任職回報為負,9只基金任職回報為正(7只基金任職回報超40%),其中華安滬深300指數分級、華安滬深300指數分級B的任職回報分別為90.11%、149.90%。


      探長讀財注意到,7月13日,華泰柏瑞基金發布公告稱,副總經理李曉西因個人原因于7月12日離任。天天基金資料顯示,李曉西2018年7月加入華泰柏瑞基金,2018年8月起任公司副總經理。


      根據華泰柏瑞基金公告,李曉西已于7月11日離任華泰柏瑞質量成長混合、華泰柏瑞消費成長靈活配置混合兩只基金的基金經理職位,離任原因為公司內部工作安排。同日起,華泰柏瑞質量成長混合、華泰柏瑞消費成長靈活配置混合分別交由陳文凱、錢建江接任管理。


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      探長讀財注意到,李曉西曾管理的華泰柏瑞質量成長混合C任職回報為-57.63%,任職時間3年又143天;其管理的華泰柏瑞質量成長混合A、華泰柏瑞消費成長混合,任職回報分別為-21.15%、-15.06%,虧損似乎并不嚴重,但翻開階段漲幅發現,李曉西近3年“血虧”。


      其中,華泰柏瑞質量成長混合A近3年、近2年的漲跌幅分別為-58.15%、-36.47%,同類排名分別為1955只基金中排1955名、3173只基金中排2281名。


      華泰柏瑞消費成長混合近3年、近2年的漲跌幅分別為-55.11%、-33.11%,同類排名分別為1941只基金中排1823名、2110只基金中排1588名。


      出現“血虧”的牛勇、李曉西均已清倉式離任并離職,但華泰柏瑞出現嚴重虧損的并不止這兩位。探長讀財注意到,華泰柏瑞基金旗下另外2名老將——何琦、沈雪峰管理的基金任職回報也虧損嚴重。


      天天基金資料顯示,何琦先生,本科,上海交通大學經濟學學士。曾任匯豐銀行證券服務部證券結算師,2008年11月加入華泰柏瑞基金,曾任交易部高級交易員,海外投資部基金經理助理。2017年7月至今擔任華泰柏瑞基金經理。何琦累計任職時間7年又28天,現任基金資產總規模190.29億元,在管基金最佳任職回報25.63%。


      何琦當前共管理14只基金,其中1只基金任職回報為正,1只基金任職回報暫未顯示,其余12只基金任職回報均為負,虧損超過30%的共6只,虧損超過50%的共4只。

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      值得注意的是,近期全球股市出現集體調整,上周美股納指跌3.35%,標普500跌2.06%。澎湃新聞記者據Wind數據統計顯示,8月5日,20只跨境ETF跌幅在7%以上,其中5只跨境ETF跌幅在9%以上。


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      受此影響,何琦管理的指數型-海外股票基金將面臨新一輪“暴擊”。


      沈雪峰女士,上海財經大學經濟學碩士。歷任安徽省國際信托投資公司(現國元信托)投資銀行部、股票自營部投資經理;華安基金研究發展部高級研究員;亞洲證券資產管理總部副總經理兼固定收益證券管理總部副總經理、研究所副所長;華富基金資深研究員、基金經理、投研部副總監。后重新加入華安基金任基金經理。2012年10月加入華泰柏瑞基金,2013年2月至今擔任華泰柏瑞基金經理。


      沈雪峰當前共管理8只基金,且8只基金任職回報均為負,其中5只基金任職虧損30%以上,3只基金任職虧損40%以上。天天基金資料顯示,沈雪峰曾管理4只華泰柏瑞基金,只有一只基金任職回報為負,另外3只基金任職回報都高于同類平均,其中2只基金漲幅超過140%。


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      天天基金資料顯示,華泰柏瑞基金管理規模4771.47億元,經理人數40人,基金數量266只。其中,股票型基金2只,規模占比0.15%;混合型基金116只,規模占比10.37%;指數型基金93只,規模占比59.32%;FOF基金4只,規模占比0.08%;QDII基金1只,規模占比0.01%;債券型基金40只,規模占比8.97%;貨幣型基金10只,規模占比21.11%。


      工商資料顯示,華泰柏瑞基金管理有限公司(簡稱“華泰柏瑞”)成立于2004年11月18日,注冊資本2億元人民幣,法定代表人賈波,股東為PINEBRIDGE INVESTMENT LLC(美國柏瑞投資)、華泰證券(601688.SH)、蘇州高新(600736.SH),持股比例分別為49%、49%、2%。


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