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      華金證券撤回IPO輔導備案,4年間營收凈利逐年滑坡陷虧損,管理層動蕩
      公司動態 曝光臺 財經 券商 藍鯨財經 · 2024-06-21 07:38:21
      在圓“上市夢”之前,華金證券的經營能力、公司治理、內控合規均有不小的壓力和挑戰。

      6月21日消息,提交IPO輔導備案4年后,近日,上海證監局網站披露,華金證券撤回上市輔導備案。


      據藍鯨新聞記者關注到,在開啟上市輔導之后,這家珠海國資旗下的券商營收凈利就一路下滑,經營不佳,期間多次因業務違規被監管點名,管理層的頻繁更替,則進一步加劇經營層面動蕩。層層隱憂疊加之下,其IPO之路顯得尤為崎嶇。


      對于為何撤回以及后續安排,記者聯系到華金證券相關負責人進行采訪,但截至發稿未獲回復。另據市場消息,華金證券撤回輔導是對上市節奏進行調整,并不改變該公司登陸資本市場的戰略規劃,仍將擇期啟動登陸資本市場工作。


      顯然,在圓“上市夢”之前,華金證券的經營能力、公司治理、內控合規均有不小的壓力和挑戰。


      輔導超4年按下暫停鍵


      公開資料顯示,2020年3月,華金證券向上海證監局提交首次公開發行股票并上市的輔導備案申請,輔導機構為中信證券,聘任的會計師事務所為普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)。此后,華金證券一直處于持續輔導工作狀態。


      官網信息顯示,華金證券第一大股東是珠海華發投資控股集團,持股比例為79.01% 。公司前身是設立于2000年9月的上海久聯證券經紀有限責任公司,2005年,由中國航天科工集團公司等單位實施重組并更名為航天證券有限責任公司;2016年12月公司完成股份制改制。天眼查信息顯示,珠海華發投資控股集團實控人為珠海市人民政府國有資產監督管理委員會。


      記者梳理業績情況發現,最近4年,華金證券的營收凈利逐步滑坡,持續低迷。2020年至2023年,該公司營業收入分別為8.09億元、7.99億元、7.29億元、4.97億元;同期,歸母凈利潤也是連續下滑,從2020年的0.93億元下滑至2022年的0.05億元,2023年轉盈為虧,凈虧損1.76億元。


      從細分業務來看,投行業務雖然是業績主力軍,但近年來降幅較大。Wind數據顯示,2020年至2023年,華金證券投行業務手續費凈收入分別為3.78億元、2.66億元、2.92億元、1.17億元,四年間業績縮水近半。


      深究背后,業績大幅萎縮或與相關業務違規,被按下“暫停鍵”密切相關。因投資銀行類業務內部控制不完善,廉潔從業風險防控機制不完善、未按廉潔從業規定聘請第三方機構,2022年11月,華金證券收到證監會出具的行政監管措施,投行保薦和公司債券承銷業務暫停至2023年9月。


      從行業現實情況來看,暫停保薦資格對券商的沖擊往往是超出業務本身的,“元氣大傷”后也需要更長的時間來修復市場認可度,重新組建、磨合投行隊伍。


      相對而言,資管業務是華金證券的短板。2020年至2023年,公司資管業務手續費凈收入分別為0.35億元、0.54億元、0.94億元、0.52億元,平均營收貢獻率僅在一成左右。


      經紀業務和自營業務則有所提振。其中,經紀業務2023年實現凈收入1.06億元,較上年同比增長4.93%。據了解,華金證券金融產品代銷業務2023年完成非貨幣類產品銷售規模101億元;兩融業務規?;颈3址€定。自營業務在去年有所回升,投資凈收益與公允價值變動凈收益合計2.41億元,同比增加37.96%,主要系固收類業務收益同比增加。


      管理層變動加劇經營震蕩


      一邊是業績整體下滑,另一邊是令人不安的管理層動蕩,暴露其內部治理的短板。


      2023年9月份,華金證券董事長發生變更,由謝偉出任董事長?!度A金證券股份有限公司公司債券2023年年度報告》顯示,報告期內董事、監事、高級管理人員的離任(含變更)人數為10人,離任人數占報告期初全體董事、監事、高級管理人員總人數 42%。其中,時任首席風險官郭曉暉及合規總監李永梅均于2023年6月離任。


      今年以來,華金證券多位副總裁相繼離任。1月,分管REITs業務的周磊不再擔任公司副總裁;3月,分管固收業務的吳國威不再擔任公司副總裁。此外,記者從華金證券6月4日公布的高管名單中進一步發現,分管經紀業務的唐育超也已不再擔任副總裁。


      頻繁的高管“換血”,折射出華金證券可能面臨較大的經營壓力,希望通過調整領導班子,帶來新的經營思路、激發組織活力,來應對市場挑戰,但此舉也在一定程度上影響公司戰略的延續性和治理結構的穩定性。


      需關注的是,華金證券還屢屢暴露內控以及合規問題。


      2023年1月,因在從事債券承銷業務過程中,存在債券承銷盡職調查不充分、債券發行核查未依規辦事、核查不充分。華金證券被上海證監局處罰。


      3月,公司及兩名相關責任人在保薦鄭州凱雪冷鏈股份有限公司公開發行股票并上市過程中,未勤勉履行相關職責,未能就發行人內部控制的有效性和發行人招股說明書及華金證券所出具相關文件的真實性、準確性、完整性審慎發表意見。河南證監局對華金證券及投行業務相關責任人員出具警示函。


      同年6月,內蒙古分公司負責人因兼職且持股等違規行為收到警示函。彼時,內蒙古證監局強調稱,華金證券應加強合規內控管理,切實履行廉潔從業風險防控主體責任。


      眼下,華金證券當務之急還是要補齊風險管控、合規運營的短板,才能逐步解開經營困局,重回穩定發展軌道。



      來源:藍鯨新聞

      記者:胡劼


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