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      國投證券分公司因涉及四大問題被出具警示函
      實時觀察 券商 財經 公司動態 金融虎網 · 2024-05-22 07:28:01
      日前,國投證券河北分公司被河北證監局采取出具警示函的行政監管措施。其中,涉及未對員工執業行為實施有效合規管理、投資者適當性管理不到位、對部分公募基金產品在認購期內實施特別的考核激勵政策、信息公示內容不完整等問題。

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      金融虎訊 5月22日消息,日前,國投證券河北分公司被河北證監局采取出具警示函的行政監管措施。其中,涉及未對員工執業行為實施有效合規管理、投資者適當性管理不到位、對部分公募基金產品在認購期內實施特別的考核激勵政策、信息公示內容不完整等問題。


      具體來看,經查,國投證券河北分公司存在以下問題:一、未對員工執業行為實施有效合規管理。個別員工違規委托第三方進行投資者招攬活動;部分員工銷售金融產品、提供投資顧問服務未進行留痕管理;部分員工實際使用的手機號碼未納入合規監測系統;投資顧問人員向投資者提供投資建議無合理依據,且未經合規人員審核。


      二、投資者適當性管理不到位。向預期投資目標、投資期限、風險等級不確定的普通投資者主動推介中高風險基金產品;部分公募基金產品銷售過程存在誤導投資者的情況,且未進行風險提示。


      三、對部分公募基金產品在認購期內實施特別的考核激勵政策。


      四、信息公示內容不完整。分公司未在營業場所公示融資融券的利率與費率。


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      上述行為違反了《證券經紀業務管理辦法》(證監會令第204號)第八條第七項,《證券經紀人管理暫行規定(2020年修訂)》(證監會公告〔2020〕20號)第二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》(證監會令第166號)第三條和第六條第四項、《證券投資顧問業務暫行規定(2020年10月修訂)》(證監會公告〔2020〕66號)第十六條和第二十七條第一款、《關于實施<公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法>的規定》(證監會公告〔2020〕58號)第十六條、《證券期貨投資者適當性管理辦法(2022年修正)》(證監會令第202號)第三條和第二十二條第四款、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(證監會令第175號)第二十四條第一項和第三十條第一款、《證券公司融資融券業務內部控制指引》(證監會公告〔2011〕32號)第十三條的相關規定。


      根據《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2020〕20號)第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令第175號)第三十七條、《證券經紀業務管理辦法》(證監會令第204號)第四十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》(證監會令第166號)第三十二條第一款,我局決定對你分公司采取出具警示函的行政監管措施。你分公司應高度重視,認真學習法律法規,采取有效措施及時補救、積極整改,并自收到本決定書后于15個工作日內向我局提交書面報告。


      近期,國投證券還面臨人事變動和業績下滑的挑戰。4月,公司副總裁兼董秘姚肇欣辭職,總經理王連志被免職,市場分析認為這與公司業績下滑和自營投資“踩雷”有關。國投證券2022年和2023年的凈利潤分別下滑38.3%和25.96%,各業務條線的凈收入也普遍呈現下降趨勢。


      具體來看,4月8日晚,國投資本公告稱,公司副總裁、董事會秘書、總法律顧問、首席合規官姚肇欣因工作原因,申請辭去上述職務。姚肇欣同時也是國投證券三名監事之一。同日,國投證券內部會議上通報總經理王連志被免職,由副總經理王蘇望暫時代行職責。


      業績方面,近兩年,國投證券盈利狀況不理想,整體呈下滑趨勢。2022年國投證券實現營業收入143.58億元,同比減少3.16%;凈利潤26.19億元,同比減少38.3%。2023年國投證券實現營業收入143.90億元,同比增長0.22%;凈利潤19.39 億元,同比減少25.96%。


      分業務條線來看,2023年,國投證券經紀業務凈收入41.89億元,同比減少3.68%;投行業務凈收入14.89億元,同比減少10.77%;投資業務凈收入1.99億元,同比實現正增長;資管業務凈收入3.25億元,同比減少21.90%;信用業務凈收入13.53億元,同比減少8.08%。


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