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      西部證券多名投行高管接連離任,去年研究所、投行業務屢收罰單
      公司動態 曝光臺 券商 藍鯨財經 · 2024-04-19 09:29:57
      去年,西部證券曾因投行業務被罰,副總經理范江峰作為分管投行業務的高管對相關違規行為負有直接管理責任。

      藍鯨新聞 胡劼


      近期,西部證券(002673.SZ)多位投行高管接連離任,包括公司副總經理范江峰,債務融資總部原聯席負責人周華,債務融資總部原聯席負責人、董事總經理滕志遠等。周華及滕志遠均是西部證券投行債券業務的骨干成員。

      去年,西部證券曾因投行業務被罰,范江峰作為分管投行業務的高管對相關違規行為負有直接管理責任。

      近年來,西部證券持續發力財富管理業務,此前調整了公司部分部門設置及職責,設立財富運營管理部,突出財富管理業務的重要地位。記者發現,近期,該公司又釋出最新動作,審議通過2024-2026年營業網點規劃方案的提案,一邊增設營業網點,或根據業務發展需要將現有營業部升級為分公司;另一邊,對連續三年虧損且扭虧無望的分支機構等,評估后進行撤并,及時止損。

      人事變動頻繁,高管接連離任

      4月17日,西部證券發布公告稱,范江峰因工作原因申請辭去公司副總經理職務,辭職后將不再擔任公司任何職務。

      圖片來源:西部證券公告截圖

      公開履歷顯示,范江峰是西部證券“老將”,效力20余年,于2019年3月起任西部證券副總經理。歷任陜西證券西安長安路營業部副總經理,營管部副總經理,銅川營業部總經理,西部證券銅川營業部總經理,西安蓮湖路第二營業部總經理,西安西五路營業部總經理,合規管理部副總經理(主持部門工作),合規管理部總經理,首席風險官兼風險管理部總經理,首席風險官,工會主席。

      需關注的是,近期,西部證券人事變動頻頻。業內消息稱,上個月,西部證券債務融資總部聯席負責人周華已經離任;債務融資總部原聯席負責人、董事總經理滕志遠辭任,已入職安泰信用評級有限責任公司,任業務副總裁。兩人均是西部證券投行債券業務的骨干成員。

      去年12月,公司董事王毛安因工作原因,申請辭去第六屆董事會董事職務,不再擔任公司董事會風險控制委員會、董事會戰略委員會、董事會薪酬與考核委員會的委員職務。

      除了人事變動頻繁之外,藍鯨新聞記者發現,近期西部證券還調整了部分部門設置及職責,財富業務2024至2026年營業網點規劃方案也已出爐。

      2月6日,西部證券審議通過了調整公司部分部門設置及職責的提案。會議同意設立財富運營管理部,質押融資部變更為證券金融部,并調整財富管理部部門職責。

      3月26日,西部證券審議通過了財富業務2024至2026年營業網點規劃方案的提案。會議同意授權公司經營管理層在財富管理需求旺盛的、公司有區位優勢的、公司網點空白但經濟發達等地區增設營業網點,或根據業務發展需要,將現有營業部升級為分公司;對連續三年虧損且扭虧無望的分支機構或區位設置不合理的分支機構,經過公司根據實際情況綜合評估后可進行撤并。

      研究所、投行業務均收罰單

      值得一提的是,作為一家老牌券商,西部證券屢屢在合規問題上“栽跟頭”。

      去年6月,因研報業務內控機制不健全、高管在營利性機構兼職,時任西部證券首席戰略與人力資源官劉慶海、人力資源部負責人趙聰、研究發展中心負責人穆啟國被罰。西部證券也因此被出具警示函。

      陜西證監局稱,西部證券存在如下問題:一是發布證券研究報告業務內控機制不健全,個別調研未履行事先審批程序,銷售人員參與研報分析師考核,合規管理未覆蓋專家咨詢服務的主要業務環節;研報質控審核把關不嚴格,部分研究報告存在估值預測不合理、結論不審慎的情況。二是員工任職及代履職考察、投資及兼職行為管理、注冊使用自媒體賬號的內控機制不健全、管理不到位,存在聘任離任未滿6個月的投資經理從事投資相關業務,高管及分支機構負責人在營利性機構兼職、持有股權投資管理類公司股權,證券分析師注冊使用發布研究觀點的自媒體賬號未備案,未及時報備高管人員任免職、從業人員誠信信息的情況。

      投行業務上,西部證券也收到罰單。9月,因項目質控、內核意見跟蹤落實不到位,對投行業務人員考核體系不合理,內部問責不到位,且部分投行項目聘請第三方未嚴格履行合規審查。證監會對西部證券采取責令改正措施,并對分管投行業務的范江峰、投行華南總部負責人李鋒出具警示函。

      之后,西部證券又因一篇研報“翻車”。10月,西部證券發布題為《成本為盾,技術為矛,劍指全球汽車領導者》的研報,將比亞迪仰望U8與T-90主戰坦克進行對比,引發網友熱議。

      彼時,西部證券相關人士曾對藍鯨新聞記者回應稱,該報告并非實習生所寫,將比亞迪仰望U8與主戰坦克進行對比受到了相關宣傳的影響。

      據悉,該報告署名的分析師為雒雅梅。去年6月,該分析師因報告問題被陜西證監局出具警示函。據陜西證監局,經查,由許光輝、雒雅梅、楊敬梅署名制作的相關證券研究報告存在研究方法不審慎、部分假設缺乏合理論證、部分結論依據不充分等問題,因此對上述幾位分析師采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

      業績方面,西部證券2023年度業績預告顯示,截至2023年12月31日,公司預計歸屬于上市公司股東的凈利潤為90800.80萬元至110539.39萬元,同比增長112.12%至158.23%;扣非凈利潤為89894.96萬元至109633.54萬元,同比增長116.70%至164.28%。報告期內,公司自營投資業務收益增幅較大,公允價值變動收益同比扭虧轉盈。


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