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      螞蟻基金銷售有限公司被罰款7368萬元:總經理林思思同時被罰
      基金 財經 公司動態 金融虎網 · 2023-07-07 13:12:25
      根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《銷售管理辦法》第五十七條的規定,我局決定: 一、對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司給予警告,并處以7368萬元罰款; 二、對林思思給予警告,并處以15萬元罰款。

      據浙江證監局網站7月7日消息,經查明,螞蟻(杭州)基金銷售有限公司(以下簡稱螞蟻基金銷售或公司)存在以下違法事實:


      一、違反代銷基金產品準入、宣傳、檔案管理有關規定。


      二、違反基金銷售機構人員管理、內部控制有關規定。


      上述違法事實,有宣傳推介材料、公司制度、合作協議、相關人員詢問筆錄、公司情況說明等證據證明,足以認定。


      螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開展基金銷售業務過程中,未能恪盡職守,未履行誠實信用、謹慎勤勉的義務,違反了《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(以下簡稱《銷售管理辦法》)有關規定。


      公司總經理林思思對公司開展基金銷售業務負有管理責任,是公司前述違法違規行為的主管人員。


      根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《銷售管理辦法》第五十七條的規定,我局決定:


      一、對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司給予警告,并處以7368萬元罰款;


      二、對林思思給予警告,并處以15萬元罰款。


      上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。


      QQ截圖20230707211056.jpg


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